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券商经纪业务再迎监管,这些业务不能打擦边球?

如今券商经济业务再次迎来新的监管,按照新办法的规定,主要是为保护客户、加强规制、丰富内涵。要求严格落实现管理责任,在事件发生前后的全过程控制中不得出现以下行为。

不得违背投资者的委托买入证券,不得私下接受客户的委托或投资者的全权委托。未经投资者同意,不能擅自买入证券,或者诱导投资者买入部分证券,存在伪造交优艾设计网_Photoshop百科易记录、篡改交易记录、隐匿交易记录等行为。明知投资者违法违规但不制止,愿意提供服务。

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